一 俄罗斯“入世”谈判的最新进展

　　自1993年6月俄罗斯向关贸总协定递交加入关贸总协定的正式申请后，已有13年了。2006年，俄罗斯与哥伦比亚、澳大利亚、哥斯达黎加、危地马拉、萨尔瓦多、斯里兰卡等国相继结束了俄罗斯加入世贸组织的双边谈判。2006年11月19日在河内举行的亚太经合组织峰会期间，俄罗斯经济发展和贸易部部长格尔曼.格列夫和美国贸易代表苏珊.施瓦布签署了俄“入世”双边谈判议定书。美国成为与俄罗斯达成商品市场准入协议的第56个、完成双边服务市场准入谈判的第27个世贸成员国。格列夫高度评价俄美议定书的签署，认为这是俄融入世界经济体系道路上的一个“里程碑式”的事件。施瓦布也表示，这是一个“强有力的、影响深远的”协议。她还表示，在俄成为世贸组织成员之前，美国准备通过相关决定，给予俄永久性正常贸易地位。

　　对因葡萄酒事件撤回与俄“入世”双边议定书签字的摩尔多瓦，俄经济发展和贸易部贸易谈判司司长马克西姆.梅德韦德科夫表示，没有必要再与摩尔多瓦进行双边谈判，因为俄摩已建立了自由贸易区，摩尔多瓦提出的问题可以到多边谈判框架内寻求解决办法。而同样撤回与俄“入世”双边议定书的格鲁吉亚声言，如果俄不再通过阿布哈兹和南奥塞梯茨欣瓦利地区的海关通道进出口，则不反对俄“入世”。

　　尽管还有如上悬念问题，俄罗斯“入世” 谈判最大的障碍已经消除，几乎完成了所有加入世贸组织的双边谈判。俄美协议签订后不久，在俄罗斯―欧盟赫尔辛基峰会上欧盟向俄罗斯保证，将支持尽快结束俄加入世贸组织问题的多边谈判。俄副外长杰尼索夫预测，俄将在2007年9月下届亚太经济合作组织峰会前成为世贸组织的正式成员。

　　二 俄罗斯“入世”的主要承诺

　　综合俄罗斯与各方谈判的结果，俄罗斯在商品和服务市场准入、农业补贴和知识产权保护方面的承诺已经有了初步轮廓。

　　（一）商品市场准入

　　俄罗斯“入世”后不会马上降低关税，个别商品规定了宽限期，期限从1～7年不等。“入世”7年之内俄罗斯产品的有效关税税率将从11％降低到7％。工业品和农产品的加权平均税率都将降低3个百分点。

　　在农产品领域，不设限的产品是畜禽饲料，本国不生产的蔬菜、水果和干果，如橙子、葡萄、香蕉、开心果、花生等产品，特别是冬令蔬菜和水果；“入世”3～4年后对包装茶叶根据品级征收12.5%～20%的关税，对散装茶叶则在“入世”1年后征收0～5％的关税；进口环境较为宽松的是食品工业短缺原料，如高品质乳清蛋白等；奶酪、黄油、植物油和动物油的进口关税税率将维持不变；酒精类饮料，如葡萄酒进口关税税率从20％降低到12％，白兰地、香槟和威士忌的进口关税从每升2欧元降到1.5欧元；对肉类产品将继续进行配额管理直至2009年，2009年之后在必要的情况下配额制度还将继续存在；有关动物检疫问题，俄美就检查屠宰场和肉类加工厂签署了政府间协议（该协议已于2006年11月底签署）。该协议的妥协原则是：“美国政府保证出口到俄罗斯的产品符合国际兽医局和俄罗斯动物检疫要求的规定，俄罗斯方面在上述条件下允许美国产品进入俄罗斯市场并有权对美国企业在与美方商定的程序基础上进行检查”。

　　在工业品领域，进口药品关税税率将从15%降到5%～6.5%，医疗器械实行零关税，在俄罗斯生产药品使用的药用物质关税税率将降到2%～3%，药品登记制度也将符合国际标准；皮革、毛皮原料以及羊毛及纺织原料的关税将降低甚至取消；成衣、玻璃和陶瓷的关税税率几乎保持不变；“入世”后3～4年内逐渐将化学制品、纸张和纸制品关税降低到5%～6%，并且开放部分市场；为了防止“黑色和灰色清关”，鞋类、家用电器、电子制品的关税税率将设定到“有支付能力”的水平；技术设备、建筑设备、科技和测量设备的关税将明显下降或被取消；“入世”后3年内电子计算机、电子计算机主机配件和生产设备关税也将取消；7年“入世”过渡期后，轻型汽车的关税税率逐步从25％降到15％，发动机为4.5排量的吉普车关税税率降到12％，民用航空器关税税率从20％降到7.5％～12％。

　　（二）服务市场准入

　　俄罗斯承担义务的服务领域多达116个（包括银行、保险、有价证券、通信和互联网、交通、分销、环保、专业服务等），其中在44个领域承担的义务对世贸组织的要求做了保留，而在30个领域所承担的义务则全部履行，即根据关贸总协定第16款市场准入和第17款国民待遇的规定，在这些部门俄罗斯对外资数量不加限制，给予完全国民待遇。在金融服务领域，俄为本国服务商保留了几乎一半的市场，而在另一半市场上本国服务商还可与外商竞争。俄罗斯不允许外资银行在俄罗斯直接开设分行。外资银行在俄罗斯市场上只能以独立法人的资格经营，其资本不得超过俄罗斯银行法定资本总额的50%，但2007年1月1日前已经在俄罗斯市场上经营的外资银行和在俄罗斯“入世”后参与银行私有化的外资不计在内。外资进入俄有价证券市场必须注册为俄罗斯法人。对证券市场的职业参与人，如发行证券清单的公司、为贸易合同进行冲账服务的公司、证券委托保管人等则规定，外资不得超过俄上述公司法定资本总额的25％。在保险领域，外资保险公司在俄保险业务资产总值中所占的份额将由现在的25％提高到50％，但2007年1月1日前已经在俄罗斯市场上投资的外资保险公司和在俄罗斯“入世”后参与俄保险公司私有化的外资不计在内。俄“入世”9年后允许外国保险公司在俄开办分支机构，但这些机构不能参与强制保险（汽车责任险除外）和从事政府购买保险业务。分支机构的开设和运营要获得许可、符合财务稳定的要求并要缴纳保证金，同时对于欲开办分支机构的外资母公司在资产规模和运营时间上也会设置一定限制。如果外资保险公司在俄罗斯保险业资产总值中的份额达到50％，将不允许再增加新的外资分支机构。在俄“入世”5年内从事寿险、乘客险和车险等强制保险的合资公司的法定资本中外资所占比重不得超过51%，5年“入世”过渡期结束后，上述领域的外资股权可占100％。从事政府购买保险业务的合资公司，“入世”后其法定资本中的外资比重不得超过49％，该限制长期有效。

　　在电信领域，固定电话市场不开放，在“入世”初期，在必要的情况下，可对已私有化的运营商，如通信投资公司和其他传统电信运营商实施完全监控，对移动通信终端服务市场也实施监控。在音像制品生产和服务领域，俄保留了对本国生产者的国家补贴。在俄承担开放义务的领域，如音像制品的公映上，俄保留采取措施保护文化财产和保持文化独特性的权力。对快递业俄罗斯实行全面开放，在快递公司中外资比重可以达到100％。在分销服务领域，对乙醇类产品和含乙醇产品批发贸易的垄断可能会有所松动。在武器（包括猎枪）、烟花制造和爆炸物、含麻醉剂药物和精神抑制性药品、宝石、金属及废金属贸易等部门则完全禁止外资进入。在“入世”承诺中俄还保留了地方权力机关拥有可以根据发展相应居民点的计划调控贸易部门的权力。在专业服务领域，外资可以进入的有电脑服务、法律服务（公证服务除外）、会计服务（对会计人员在俄居留期间的地位有所限制）、广告服务、市场调研服务、管理咨询服务等。在环保服务领域，外资进入的范围较广，如废料搬移、垃圾清理、除雪、抗噪音、天然气废气净化等。在交通服务领域，开放海洋运输、公路运输和航空运输中的某些服务环节（飞机修理和养护、飞机票销售和电脑存储系统<航空运输本身除外>）以及运输辅助性服务领域(装卸货、仓储、货运代理服务)。

　　（三）农业补贴

　　农产品在2009年之前保留原有配额，2008年再对农产品配额与关税问题重新谈判。已达成国家补贴农业的金额为92亿美元，这一金额比俄罗斯目前的农业补贴水平高3倍，已达成的农产品进口关税比俄罗斯现有关税税率高1倍。

　　（四）知识产权保护

　　根据俄美谈判的结果，俄政府作为补充义务承担了知识产权保护责任，在双方签署谈判议定书时签署的交换信函规定，俄罗斯承担义务，不仅不会使俄罗斯知识产权领域的状况恶化，相反还会使该领域的法律和执法实践更加完善。有关知识产权后续谈判在多边框架内还将继续进行。

　　三 “入世”为俄罗斯经济提供的机遇

　　（一）有利于出口环境的改善

　　“入世”可以为俄罗斯商品走向国际市场获取非歧视性待遇。据俄罗斯科学院与国家投资委员会发表的白皮书，由于被排斥在世贸组织之外，发达国家每年对俄罗斯出口商采取的反倾销制裁，使俄罗斯外汇收入每年至少损失35亿美元左右。特别是俄罗斯的金属和化肥出口，经常遭到反倾销制裁。截至2006年年初，俄罗斯所受的金属外贸限制的数量在世界位居第7，而2006年在国际金属外贸领域对俄罗斯金属生产商和经营商在18个国家设置了37条限制措施。根据俄罗斯经济发展和贸易部统计，国际上针对俄罗斯出口商所征收的反倾销税和设置的其他贸易壁垒比俄罗斯针对国外进口商征收的反倾销税高出15倍以上。俄“入世”后，这种歧视性贸易措施的近一半都可被废除，不仅能大大减少俄因此而遭受的巨大经济损失，而且也能消除贸易歧视和技术壁垒，促进俄罗斯对外贸易的发展和效益的提高。“入世”后俄罗斯可以在世贸组织机制框架内，充分利用世贸组织的专门协调机制解决贸易争端。

　　（二）有利于俄罗斯的对外投资

　　乌拉圭回合谈判的结果及所通过的贸易投资措施协议和服务贸易总协定，为俄罗斯创造了与其他国家进行贸易投资合作的有利条件，不仅有助于俄罗斯吸引外资，同时也为俄企业家进入国外市场提供了可能。

　　（三）有利于提高俄罗斯产业的竞争力

　　对“入世”过渡期的硬性规定，外国产品、服务和投资涌入的压力将迫使俄各工业部门和有关企业注重发展生产和提高本国产品质量；关税的下降有利于俄罗斯企业引进先进技术和设备；相关产业对外资的开放为俄罗斯公司与跨国公司组建合资企业提供了可能性。

　　（四）有利于俄罗斯投资环境的改善

　　俄罗斯加入世贸组织可以促进其投资环境的改善：

　　1.促进俄法律法规体系的重构与再造。为使俄罗斯国内法律法规体系与世贸组织规则接轨，俄罗斯的经济立法工作取得了很大成效。从2000年起俄国家杜马经济政策和企业管委会下设的对外贸易立法和外资专家委员会（2004年起更名为对外经济活动调节专家委员会）就开始了这方面的工作。他们听取国家机构、社会组织、科研和企业界的意见，协调与“入世”相关的立法实践。2001年8月8日俄联邦政府公布了1054号令（2002年6月21日发文，文号为832），批准俄罗斯与世贸组织规则相衔接的立法措施计划，决定全面解决俄罗斯法律法规与世贸组织要求相一致的问题。2004年年底，立法措施计划基本完成，其中通过并生效的法律法规有：《技术调控法》（2002年12月27日）、《俄联邦海关法典》（2003年5月28日通过，2005年进行了修订）、《国家对外贸活动调节根本法》（2003年12月8日）、《进口商品反倾销反补贴专门保护措施法》（2003年12月8日）、《外汇调节和外汇监管法》（2003年12月10日）、《信息法》（2003年7月3日）、《商业秘密法》（2004年7月）。修订的联邦法律法规有：《集成电路拓扑保护法》、《商标和产地法》、《计算机程序和数据库保护法》、《专利法》、《著作权及相关权法》、《关税法》等。2004年11月11日俄联邦总统又批准了海关法典补充草案（有关海关收费部分）。修改后的《俄联邦经济特区法》也于2005年8月通过。此外，《关税法》（有关海关估价部分）的补充修订草案正在准备二读审议。部门和地区法律法规与世贸组织规则相衔接的鉴定工作也在进行中。2006年法律法规修订工作最新进展是：俄罗斯国家杜马2006年11月24日最终三读通过俄罗斯民法典的第四篇即版权篇（预计该篇将于2008年1月1日开始生效）。依据该法将严厉惩罚违反版权的企业家并可以注销其法人主体资格，惩罚措施不仅针对盗版光盘，还将涵盖药物、酒类和汽车配件等商品的侵犯版权行为。2006年11月俄总统普京签署了一项关于取消对航天商品征收海关关税以及增值税的联邦法律，这一税收优惠政策将适用于航天研究和有助于在外空利用领域国际合作框架内以及在提供发射航天器服务协议框架内进出口国内外的航天产品。此外，俄国家杜马于2006年11月24日一读通过了一项法案，对《关于银行和银行活动法》做了调整，取消了其中关于各银行在利用非居民资金增加法定资本时和为非居民的利益而割让部分股份时必须获得中央银行事先许可的规定。该法案还允许非居民按照居民规定程序购买贷款组织的股份。另外，还取消了中央银行有权对新注册的外国银行分行最低资本提出额外要求的条例。

　　2.积极推进行政改革。针对海关部门的腐败问题，2006年10月，俄罗斯联邦海关总署通过了海关内部反贪污纲要。纲要规定，安放摄像监视器，对海关工作人员的行为进行监督，让他们接受测谎仪测试，对检举揭发同事贪污行为者给予奖励。经常调换海关工作人员的工作地点，最大限度地减少其与商人的直接联系。在司法透明度方面，俄罗斯联邦最高法院设立“反诉讼拖延和打击法院公职人员贪污行为”机制，通过司法自动化系统，俄罗斯公民可以查询到各级法院的审判信息和审判结果。在提高行政效率方面，税务机关有两项改革：一是全国税务机关取消午休，全天候接待纳税人；二是俄联邦税务局在全国所有的税务检查机构成立了税务稽查部，纳税人如果控告税务检查员的行为，税务机关内部稽查官在一个月之内就可对其行为做出判断和决定。在海关咨询服务改革方面，对于海关法律法规变动和法律适用惯例的咨询，海关口头答复时间从1天减少到30分钟，书面答复时间从10个工作日减少到5个工作日。

　　3.促进对知识产权的保护。针对在“入世”双边谈判中谈判对手对俄知识产权保护不力的指责，俄对知识产权的保护工作有了一定的效果。根据俄罗斯联邦知识产权、专利与商标局的统计数据，2005年年底俄罗斯音像市场盗版制品的占有率约达67%，比早些时候预测的71%～75%的份额低4～8个百分点。根据国际电脑软件权利保护团体的专家报告，在2005年俄罗斯市场上出售的电脑软件中，正版软件的使用率达到17％，非法盗版的为83%，比2004年的87%下降了4个百分点。

　　四 “入世”对俄罗斯经济影响的量化分析

　　关于“入世”对俄罗斯经济的影响，俄国内的研究多集中在定性分析上。国际上，特别是世界银行的一些专家，对“入世”对俄罗斯经济的影响做了大量的定量分析。他们估算“入世”给俄罗斯经济带来的中期利益为每年190亿美元，长期利益为每年640亿美元。

　　（一）对消费和经济增长的影响

　　一般认为，“入世”对俄罗斯经济的影响主要来自于三个途径：一是商品市场准入状况的改善，二是服务市场准入条件的改善，三是投资环境的改善。关于“入世”对俄罗斯消费和经济增长的影响，世界银行的相关研究报告根据比较均衡模型的研究结果是，从中期看，“入世”可以使俄罗斯的消费增加7.2％(基于俄GDP中消费占47％，则增加额相当于GDP的3.3%)；从长期看，则可使俄的消费增加23.7％（相当于GDP的11％）。商品市场准入状况的改善（关税降低50％）使俄罗斯消费增长1.3％，相当于GDP的0.6%，而服务业直接投资自由化可使俄消费增长5.2％，即“入世”对俄消费增长的贡献率3/4是由服务业投资自由化带来的。再进一步细化计算的结果是：因为出口条件改善（根据比较静态分析，“入世”可以使俄出口增加13.2%）而增加的消费占俄总消费的0.5%，该项在俄罗斯从“入世”获得的总效益中占5％；因为进口关税下调而增加的消费占俄总消费的2.5%，在俄罗斯从“入世”获得的总效益中约占30％；因“入世”外商直接投资进入俄罗斯服务业，俄消费增加额占俄总消费的5.5%，在俄罗斯从“入世”获得的总效益中占70％左右（仅电信一项对外资开放就可以使俄消费增加1.6％。电信开放对俄罗斯消费增长的贡献率占全部服务业开放贡献率的27％,在“入世”为俄罗斯带来的全部利益中占20％）。另外，由于投资自由化节约寻租资本，消费者从“入世”中获得的好处还会增加。而且从长期效应看，投资环境的改善可增加俄固定资本，潜在效应远远超过如上的估算。另外一项相关研究是俄罗斯经济与金融中心研究人员科斯尼亚.尤达娃根据全面均衡模型的计算结果得出的结论：从中期看，“入世”将使俄罗斯消费额上升6.8%，相当于GDP的3.2％；从长期看，将使俄罗斯消费额上升54%，相当于GDP的25％。她认为，“入世”对俄罗斯消费和经济增长的贡献几乎70％都来自于国外对服务行业的投资（短期内使消费额上升4.7％），其余则来自生产力的提高以及国外公司在俄制造业的投资。以上这两项均衡模型的测算结果几近相同。另外，2002年世界银行专家卢瑟弗德和塔尔用全面动态模型测算的结论是，由于商品多样化可以产生内生性产出效应，则“入世”对俄罗斯消费增长的贡献率比上面的数值还要高。俄罗斯科学院与国家投资委员会发表的白皮书从“入世”刺激出口的角度分析“入世”对经济增长的影响认为，“入世”可以使俄罗斯国内生产总值每年稳定增长0.6％。

　　（二）对产业部门的影响

　　“入世”对俄罗斯产业部门的影响主要体现在三方面：

　　1.对部门就业的影响。“入世”使俄黑色冶金、有色冶金、化学工业、天然气工业和通信服务业吸纳的就业量增加，使俄食品工业、轻工业、建筑材料工业和机械制造业的失业增加。世界银行的一份研究报告（2003年）的详细结果显示，俄非熟练劳动力就业增加的部门是：黑色冶金（约25％）、有色冶金（约23％）、通信业（14％）、天然气工业（13％）、化学工业（10％）等，非熟练劳动力减少的部门是：科技和科技服务部门（约8％）、食品工业（7％）、轻工业（6％）、机械制造业和金属加工业（6％）。俄罗斯最近的一项研究结果表明，食品工业的失业率将为14％～15％，农业部门的失业人口将达到184.3万。现今，俄农业部门的失业人口已达到11％，超出了社会所能容忍的程度。

　　2.对部门产出的影响。“入世”对俄出口部门的产出增加具有积极的促进作用，如黑色冶金、有色冶金、化工工业、森林工业、木材加工业和造纸工业会因为“入世”而扩大生产。特别是有色冶金、黑色冶金和化工部门（这三个部门的出口占产出的30％以上）。产品很少出口的部门，如机械制造业、食品工业、轻工业和建筑材料业，产出将减少。

　　3.对俄罗斯垄断部门――电信业的影响。“入世”使俄罗斯本国电信运营商面临跨国公司的竞争，服务收费将下降10％～13％,企业数量也将减少75％，而电信跨国经营商却因投资障碍的消除而使业务收费增加10％～14％，企业数量也将增加435％（因为开始外资数量较少，基数较低的原因）。

　　 电信业务消费者（最终和中间消费者）的电信消费（质量已提高）支出将减少20％～22％。在俄全资电信企业的就业人数会减少，但因电信服务需求的增加和电信跨国经营企业对俄罗斯劳动力需求的增加，该部门的整体就业人数会增加。

　　4.对农业的影响。俄罗斯国家杜马农业问题委员会第一副主席尼古拉.哈里托诺夫认为，对俄罗斯农业生产者来说，“入世”弊大于利。他表示：“我们至今仍未能建立起保护本国农业的法律基础。如果‘入世’7个月后进口食品开始在俄罗斯市场扩张，我们将无力保护我国农业，1300万俄罗斯农民将陷于失业境地”。

　　 据俄罗斯农业科学院数据，仅在加入世贸组织的初期俄农业部门的损失就会达到40亿美元。

　　（三）对政府收支的影响

　　“入世”使俄罗斯政府的关税收入下降33％。因为关税收入在俄GDP中占1.6％，“入世”后在GDP中仅能约占0.9%。因为“入世”促进俄罗斯经济增长，政府的间接税收会增加，将大大抵补关税收入的下降。另外，“入世”在短期内会使俄政府的行政支出增加。根据有关测算，为达到世贸组织的要求，对俄罗斯标准体系现代化进行技术与法律援助一项的行政费用就要让俄政府支出3 500万美元。

　　（四）对居民收入的影响

　　从中期看，几乎所有俄罗斯家庭都会因“入世”获益，99.9%的家庭收入的增长率为2％～25％。所有家庭的福利都会增加，增加量占社会消费总量的0.1％～0.3％。“入世”还将使俄熟练工作人员的工资增长5.3％，使非熟练工作人员的工资增加3.7％，投资利润增加1.8％。